Compliance eficiente para una estrategia empresarial segura.

Nos especializamos en diseñar, implementar y fortalecer sistemas de cumplimiento normativo y prevención de lavado de activos. Ofrecemos soluciones adaptadas a la medida de cada cliente, brindando seguridad jurídica, prevención y capacitación continua en un entorno de constante cambio regulatorio.

Nuestros servicios

Servicios

Cumplimiento Normativo (Compliance)

Implementación de programas de cumplimiento normativo.
Diagnóstico de riesgos legales y regulatorios.
Auditorías internas y externas.
Capacitación para el personal clave.

PLA/FT – Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Diseño e implementación de Sistemas de Prevención PLA/FT.
Evaluación de riesgo institucional.
Elaboración y revisión del Manual PLA/FT.
Capacitación certificada a oficiales de cumplimiento.

Gobierno Corporativo

Asesoría para la estructuración y fortalecimiento del gobierno corporativo.
Redacción de códigos de ética y conducta.
Políticas de transparencia y control interno.
Asesoramiento a directorios y comités.

Capacitación y Formación Continua

Talleres y seminarios personalizados para equipos directivos y operativos.
Cursos virtuales y presenciales sobre:
- Compliance Corporativo
- PLA/FT y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
- Ética y conducta empresarial
- Responsabilidad penal empresarial
Certificaciones internas y registro de cumplimiento.
Entrenamientos diseñados bajo estándares GAFI, UIF y normativas locales.

Due Diligence y Evaluación de Terceros

Investigación de antecedentes comerciales y financieros.
Evaluación de riesgo de terceros.
Revisión de listas restrictivas y sancionatorias (OFAC, ONU, etc.).
Modelos de decisión para aceptar o rechazar relaciones comerciales.

Auditorías y Monitoreo de Programas de Cumplimiento

Evaluaciones periódicas de eficacia.
Simulación de inspecciones o auditorías regulatorias.
Reportes con hallazgos y planes de acción.
Seguimiento de cumplimiento regulatorio continuo.